某证券公司营业部开展反洗钱大额交易和可疑交易自查报告

内容预览：

某证券公司营业部开展反洗钱大额交易和可疑交易自查报告接总部<<关于各营业部开展反洗钱大额交易和可疑交易自查的通知>>的文件精神后，我部迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:

一，建立反洗钱内控制度，由营业部管理人员、兼职合规管理人员对日常事务进行监督。对我部员工尤其一线员工进行反洗钱的宣传与培训，认识反洗钱的重要性和必要性。在此次自查期间，在晨会和例会上，通过宣读公司反洗钱的文件，对员工进行宣传和培训，让员工认识洗钱的社会危害性和反洗钱的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。

二，客户尽职调查情况。对于客户开户，我部按照《xx证券反洗钱工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证，经办人身份证，企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立股东及资金账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我部配备了一兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、第三方存管、资料变更、清密等业务的流程。经自查，没有为不明身份的人受理相关业务。

三，大额和可疑交易报告情况。对于大额的频繁的可疑交易，我部能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同总部的风险稽核部对帐户持有人进行调查，必要时对被调查人的资金进行冻结，限制其买卖，待确认后给予解冻。对客户大额的转账进行预约确认，如从证券方转出至银行超过100万的需进行预约，待确认后才给予转账。在此次自查期间，并未发现…………

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