银行分理处内控合规管理工作汇报

内容预览：

银行分理处内控合规管理工作汇报　　

2010年，xxx分理处按照本行内控合规要求，积极探索内控合规管理工作的新方法、新路子，为建立分理处内控合规管理长效机制进行了有益的尝试。通过一年的努力，xxx分理处的经营管理水平和职工综合素质明显提高，有效地促进了各项业务的发展。现将一年来的内控合规管理工作汇报如下：　　

一、加强员工培训提高制度执行力　　

我分理处为提高全员业务素质，增强内控制度执行力，分理处每周召开例会，集中组织全体员工参加会出基础操作及内控制度培训，通报业务操作过程中存在的问题，揭示业务操作各环节存在的主要风险，提出工作建议，并督促落实整改。除此之外，分理处为检验学习效果，每季度开展一次内控制度考试及业务技能练兵活动，通过测试了解和掌握职工在业务知识方面存在的不足，并及时进行讲解，通过练兵提升员工的业务技能。　　

二、加大检查力度，敦促整改落实　　

检查监督是控制操作风险最有效的方法之一。为此，我分理处在检查内容和形式上做到规范化。不论是支行综合检查还是专项检查，定期检查还是突击检查，或分理处自查，做到有检查方案、检查记录、检查报告、整改通知，发生问题的人员有整改落实情况。　　

三、推行违规积分管理　　

根据我分理处的实际情况，早在2009年就建立了内控管理违规处罚办法和违规积分管理系统。通过一年的试运行，效果明显。2010年xxx分理处针对试运行期存在的问题，对该系统进行了再次修定，每周公布违规情况，对违规人员实行按月处罚兑现，年底根据违规积分扣减绩效分配，有效防范了操作风险。为防止…………

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