信用社合规部2009年工作总结及2010年工作思路

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信用社合规部2009年工作总结及2010年工作思路

2009年，在省、市联社的正确领导下，按照省联社合规风险管理指引的要求及结合自身的管理职能，积极履行自身的管理职责，以风险防范为中心，不断摸索完善合规管理职能，提高我区农信社的合规风险管理水平，为我区农信社的合规守法经营和稳健持续发展提供了有效的保障。现将一年来我部的工作情况报告如下：一、合规管理工作基本情况(一)建立合规架构，健全合规风险管理体系。阳光于2008年1月成立合规部，在配有一名经理及一名合规员的基础上，根据省联社要求和合规员聘任条件，今年5月份在阳光机关各职能部门和基层信用社聘任兼职合规员共18人，负责本社或本部门合规风险管理工作，同时接受上级合规部门的指导和监督。通过健全合规岗位设置，建立了纵到底、横到边的合规框架结构，有效完善合规风险管理组织架构，健全我区农信社的合规风险管理体系。(二)加强制度建设，完善合规建设机制。

一年来，合规部坚持内控优先原则，结合我区农信社专项央行票据兑付工作要求，及时梳理现有的各项规章制度，整理业务流程和环节的合规风险点。

1、完善反洗钱制度建设。

在反洗钱专项检查过程中，基层社反洗钱报告员反映以前制定的反洗钱相关制度已经不符合现在工作要求。在征求各社反洗钱报告员和基层一线工作人员意见的基础上，重新制定了《阳光农村信用社建立和完善制度提示管理办法》、《阳光农村信用社反洗钱实施细则》、《阳光农村信用社反洗钱内控制度》。为了完善各社反洗钱报告员对反洗钱数据的筛选和识别，特别下发了《关于加强反洗钱可疑交易信息筛选报送工作的…………

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