银行合规部2009年度工作总结及2010年工作计划

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银行合规部2009年度工作总结及2010年工作计划

今年，合规部在省、市行的正确领导下，在人民银行及银监部门的指导和监督下，紧紧围绕省行“抓好立规——强化循规——全面合规”的工作思路，以央行票据兑付为契机，通过进一步健全合规风险管理体系，梳理完善各项内控管理制度等手段，全面推进合规文化建设，有效地保障了我市辖内农村合作银行的合法依规经营。现将2009年度工作总结如下：一、2009年度工作总结（一）建立合规组织架构，健全合规风险管理体系今年，行统一法人社正式开业，我部重新健全了合规组织架构，一是成立行合规风险管理委员会，对合规风险管理进行监管；二是根据省行选聘专（兼）职合规员的条件和要求，我行采取基层社及行各部门先推荐后考察的方式，择优选拔符合条件的员工，报行领导班子研究通过后，聘任了　　名专（兼）职合规员，基本完善了合规风险管理组织架构体系的建设。（二）坚持内控优先，梳理和健全内控制度1、及时梳理整合各项规章制度。按照统一法人的要求，我部对行各职能部门印发的相关文件及制度进行了全面的清理，结合我行业务发展和国家相关法律法规的更新情况，通过加强与内部各职能部门及外部监管部门的协调和沟通，针对发现的合规风险点或存在的合规风险隐患，及时向相关部门发出合规风险提示，要求相应部门在规定期限内整改完善，共梳理整合了　份内控管理规章制度。其中：合规部　份，人力资源部　份,计划财务部　份，信贷管理部　份，资产经营部　份，稽核监督部　份，办公室　份,会计结算部　份，监察保卫部　份。2、制订或修订合规制度。根据内部或外部监管部门发现的合规风险…………

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