银行（信用社）合规检查管理制度与流程

内容预览：

某合规检查管理制度与流程　　

第一章总则　　

第一条为构建本行合规风险防范体系，加强合规风险管理，保障各项业务和管理工作合规操作，依据《商业银行合规风险管理指引》等法规和监管要求，结合本行实际，特制定本制度。　　

第二条本制度明确了合规检查的职责、检查要求、检查流程等内容。　　

第三条本制度适用于本行合规检查工作的管理。　　

第四条本制度所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。　　

第二章职责与权限　　

第五条合规管理部总经理负责组织本行合规检查工作的实施。　　

第六条合规管理部检查组成员分工　　

（一）检查组组长：负责检查工作的组织、协调，对检查组工作负全部责任。　　

（二）主检查人：负责复核检查工作底稿、检查事实确认书，对检查材料进行汇总，编制检查报告。　　

（三）检查组成员：负责编制分工内检查事项工作底稿、检查事实确认书，对分工检查事项负全部责任。　　

第七条被检查单位负责积极配合检查人员开展工作，按规定提供必要的报表、账册、资料等。　　

第八条分管行领导负责检查的立项、实施和通报等事项审批。　　

第三章内容与要求　　

第九条合规检查的范围　　

对全行所有业务经营管理活动实行事前、事中、事后全过程进行合规管理和操作检查。　　

第十条检查的方法和要求　　

（一）调取电子数据，进行分析性检查。对电子数据的完整性和有效性进行检查。核对电子数据与纸质数据、电子流水与电子总分账。在电子数据分析的基础上，确…………

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