某农村商业银行合规管理员考核制度与流程

内容预览：

某农村商业银行合规管理员考核制度与流程　　

第一章总则　　

第一条为加强某农村商业银行的合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据《商业银行合规风险管理指引》和《合规管理员管理制度与流程》等规定，结合本行实际，特制定本办法。　　

第二条本办法适用于本行合规管理员的考核管理。　　

第三条合规管理部负责总行各部门及支行合规管理员工作的考核。　　

第四条合规管理员工作考核遵循以下原则：　　

（一）客观全面：客观、公正地考核我行现行合规制度规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评价，客观地反映其合规工作成果。　　

（二）科学有效：根据合规工作零违规的刚性要求，结合履职尽责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，既引导被考核单位履职尽责，又强调其工作成果的有效性。　　

（三）公开透明：所有考核结果的认定，均明确计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。　　

（四）奖罚分明：对合规管理工作成效突出、有效避免合规风险的，给予奖励；对发生违规事件或被处罚的，给予处罚。　　

第二章考核标准　　

第五条考核标准具体是：　　

（一）考核分为优秀、称职、基本称职、不称职四个档次，考核结果由合规管理部报总行高级管理层，考核意见详细列入个人档案，作为续聘、解聘和奖惩的重要依据。　　

（二）考核成绩满分为100分，90分以上为优秀，80分以上为称职，60分以上为基本称职，60分以下为不称职。　　

（三）考核内容包括合规管理60分，工作成效40分。　　

（四）合规管理得…………

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