2010年银行业内控和案防制度执行年活动总结报告

内容预览：

2010年银行业内控和案防制度执行年活动总结报告根据银监会银监办发[2010]136号、x银监办发[2010]188号、x银监办[2010]89号;农银办发[2010]445号、x农银办[2010]617号等文件精神和市分行于2010年8月4日下发了《关于开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的通知》（x农银综[2010]149号），我行认真进行了制度梳理、学习和检查，现对活动开展情况总结报告如下：

一、取得的效果：

自从我行实行股份制改革以来，按照现代化、国际化和大银行的目标建设了制度体系，具有完整性（系统性）、先进性（国际化）和及时性（网络化）的特点，一改农业银行“土、乱、差”的局面，在农业银行业务发展中起到保障和促进的作用。各二级支行、营业中心、部门负责人、风险经理等从各自的专业条线出发，全面剖析各岗位所存在的风险点和成因，并提出化解风险措施的汇报。支行综合了各部门的11个风险点，从对内的防范道德风险、操作风险，对外的防诈骗、防抢盗，以及如何把握好发展业务与遵守制度的关系等等问题，进行了深度讨论，使大家深刻体会到了内控与案防的意义及重要性。

二、存在的问题：

我们认为，在农业银行的制度建设取得巨大成绩的同时，还有值得改进的问题，主要是：

1、统一性和差异性的结合问题。农业银行点多面广，东南沿海和西北内地、城市和乡村差距大，城市行与农村行、发达地区行与欠发达地区行的业务种类、经营特点以及管理水平均存在较大差距，全国统一一个大制度也许是必须的，但实施细则应有各地特色，这一点尚未引起总行高层的重视，也没有相应的制度来保障制度的统一性和实施的差异性，建议出…………

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