银行分理处合规管理工作自查报告

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银行分理处合规管理工作自查报告

xx分理处现根据xx银[2010]81号文件及“双建”的有关规定，结合本分理处上半年合规工作执行情况，现将自查情况报告如下：一、合规管理工作的开展情况：1、职工重视，认识到位：本分理处根据总行“双建”的精神，通过自查本分理处工作，以促进内控制度得到进一步完善与执行，促进更加合规稳健经营，促进业务工作的顺利开展，为我分理处可持续发展打下坚定基础。2、分工明确，责任到人：我分理处对自查工作进行了分工，对内勤、外勤按岗位分工责任到人。二、员工合规教育和学习情况：为使我分理处员工在学习阶段步调一致，统一发了学习笔记本，统一了学习时间，统一了学习内容，坚持每月不少于四次的学习，实现了学习内容和学习时间上的统一。三、上半年识别风险事项：1、忙时凭证没有实时盖章。2、会计一人多卡。3、部分开户申请书填写不规范。4、农户小额信贷档案资料部分不全。5、监控系统与110连接中断。四、合规制度执行中存在的问题及原因。（一）存在问题：1、柜台业务制度执行不到位。主要是对账制度未能完全落实到位，未实行双人对账，折角验印。2、会计结算制度落实不到位。主要是账务核对不及时，当日出单没有及时核对，计算机打印的出单没有全部核对。3、内部审计监督检查不到位：事后监督登记簿没有存在问题记录。（二）存在原因分析：1、员工防范风险意识不高，易造成操作风险。2、规章制度不完善和执行力度不够。规章制度执行不够严，有章不循，违规操作，检查监督不力，使制度形同虚设，失去约束力，从而产生操作风险。五、本单位员工思想状态较好，认识到了“合规人人有责”，…………

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