关于开展内控和案防制度执行年活动的自查报告

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关于开展内控和案防制度执行年活动的自查报告　　

根据xx行[2010]xx号文件精神，为增强全体员工案防意识和遵守规章制度的自觉性,进一步提高内控和防案制度执行力,扎实推进案防工作的有效开展,特组织相关人员对辖内网点开展自查自纠，现将自查情况报告如下：　　

一、贷款方面执行情况　　

截止2010年7月20日　，我行贷款251笔，余额6639.39万元.经抽查xxxxx等75笔共1991万元。　　

1、严格执行审贷分离制度，贷款是经贷审会审查和有权审批人审批；不存在超抵（质）押率发放贷款，无发放借、昌名贷款。　　

2、严格授信程序，不存在逆程序发放贷款、自批自贷、越权限放贷、违规发放关系人贷款、通过“中间人”发放贷款。　　

3、不存在借钱给客户归还贷或做中间人帮客户借钱归还贷款掩盖信贷风险，没有参与民间借贷。　　

二、内控制度执行情况。　　

1、财务处理做到“五无”、“六相符”。查库存：柜员x柜员x账款相符。凭证：账证相符。　　

2、账表凭证换人复核，不存在账务不平的现象。　　

3、内部自制凭证真实、完整，不存在无凭证录入，不存在虚增费用、截留或转移收入私设“小金库”现象。　　

4、过渡性资金有及时清理，无违规挂账，违规处理现象。　　

5、费用有执行“三签制度”，无违规列支现象，账务处理正确无误。抽查3月份费用凭证。　　

6、账簿、报表、凭证有按规定及时整理、装订、入柜保管，有按规定建立档案调阅制度。　　

三、柜员操作管理方面　　

1、柜员权限、级别设定合理，严格执行《综合业务系统柜员业务操…………

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