加强银行案件防范的工作建议

内容预览：

加强银行案件防范的工作建议信阳分行以前年度是各类案件频发的高发年，省、市分行先后出台了一系列的管理制度和要求，这些措施的出台，支行管理层是如何执行的，营业网点是如何落实的，都应是我们关注的重点。我个人认为，审计部门应结合属地行实际，开展以内控制度建设与执行力相结合的审计工作，具体要做好三项专项审计。第一，支行管理层落实制度的专项审计。第二，营业网点管理岗的专项审计。第三，代理业务的专项审计。前两项审计目的是看支行和网点管理人员（也就是主任和会计主管）是否认真落实制度，是否采取了切实有效的管理措施从源头上消除各类案件发生的风险隐患，是否共同构筑了有效防范案件发生的防火墙。第三项审计的目的是为了杜绝兑付时可能发生的风险。

一、支行管理层落实制度的专项审计

审计重点：

1、各项规章制度的落实。

上级行出台的一系列规章制度，审计重点应该体现在县级支行的贯彻落实[文秘热线推荐范文]上。一是对文件的上传下达和监督执行方面；二是重大问题的决策上，是否符合制度要求；三是机关的各项管理办法是否到位。

2、支行部门的自律监管。

（1）财务计划部门：（每季是否进行一次全行检查，按季形成监管报告）。

资产负债业务中，资金调度是否严格执行审查、审批程序；票据回购业务是否合规；各项应计应付利率执行是否正确；是否及时分析、记录、报告大额和可疑现金支付。财务会计业务中，是否配备符合条件的监管人员；是否按规定购建、使用和处置固定资产或抵债资产。科技业务中，计算机及其附属设备管理是否符合规定；计算机软件管理是否符合…………

本文共2614字，仅供站内会员学习参考（会员可免费打开排版规范的全部文档）
初到新人请【点此注册】加入会员
刚已注册请【刷新页面】打开全文
会员老友请【登录网站】查阅文章
文秘热线--资深的文秘专业网，海量的写作范文库！[了解我站]