银行分行2008年案件防范工作专项审计工作汇报

内容预览：

银行分行2008年案件防范工作专项审计工作汇报

省行审计处：

根据省行下发的《关于进一步加强案件防范工作力度的通知》要求，为防范化解业务经营中的管理风险，巩固完善管理带来的风险隐患，驻信阳审计办事处组织各科室业务骨干，结合信阳分行实际，认为在当前应开展三个方面的专项审计，即：支行管理层制度执行的审计；营业网点管理岗职责履行的审计；代理业务的专项审计。

一．审计目的

以前年度是各类案件频发的高发年，省、市分行先后出台了一系列的管理制度和要求，这些措施的出台，支行管理层是如何执行的，营业网点是如何落实的，都应是我们关注的重点。为了加大防范和遏制各类案件力度、降低案件发生频率，作为审计部门应结合属地行实际，开展以内控制度建设与执行力相结合的审计工作，具体要做好三项专项审计。第一，支行管理层落实制度的专项审计；第二，营业网点管理岗的专项审计；第三，代理业务的专项审计。前两项审计目的是看支行和网点管理人员是否认真落实制度，是否采取了切实有效的管理措施，是否从源头上消除各类案件发生的风险隐患，是否共同构筑了有效防范案件发生的防火墙。第三项审计的目的是为了防范新业务营销及杜绝代理保险兑付时可能发生的风险。

二、审计重点

（一）支行管理层落实制度的专项审计

1、各项规章制度的落实。

上级行出台的一系列规章制度，审计重点应该体现在县级支行的贯彻落实上。一是对文件的上传下达和监督执行方面；二是重大问题的决策上，是否符合制度要求；三是机关的各项管理办法是否到位。

2、支行部门的自律监管。

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