银行业金融机构案件整改情况专项审计方案

内容预览：

为评价各机构就案件暴露问题所采取整改措施的有效性和全面性，根据《银行业金融机构案件处置工作规程》《案件问题分析指导意见》《案件查处操作规程》等有关规定，结合我省农村信用社实际，制定本方案。　　

一、审计目的　　

进一步督促社员机构认真梳理案发环节，全面分析案发成因，制定切实有效整改措施，全面堵塞各类漏洞，坚决避免再次发生同质同类问题。　　

二、审计时间　　

xx年x月x日至xx年x月xx日　　

三、审计组织　　

本次审计由xx统一立项，统一工作方案，统一审计内容，由xx根据辖内实际情况选派审计组，每组由1名组长、1名主审、2名组员组成。审计报告按法人机构进行整理上报。　　

四、审计内容　　

本次审计内容围绕法人机构在“问责任、追资金、查原因、补漏洞”原则下，在涉案岗位、制约岗位、业务制度、物防技防、条线管理、审计检查、行为监督、案防要求、领导重视、战略文化等案件问题分析十个视角的整改情况。具体为：　　

（一）加强案件整改方面。检查发案单位是否成立主要负责人牵头的整改工作领导小组，明确整改时间、步骤和要求，把整改责任落实到部门、落实到人，不折不扣地落实已确定的整改措施。检查发案单位是否分类管理、分类整改案件问题。对具体业务，需要补充完善手续资料的，必须完善；需要更正信息的，必须更正。因时间问题无法完善或更正的，要确定彻底解决问题及其潜在风险的时间表，同时，制定完善以后防止类似问题的有效措施。　　

（二）相关责任人严格问责。案发机构对涉案人员和相关责任人责任认定清楚，已严格按照有…………

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