银行审计科工作情况调研报告

内容预览：

为落实上级部门关于贯彻党的十九大精神，如何做好新时期审计转型工作，适应改革发展要求，科学谋划明年工作，结合审计科全年工作开展情况及明年工作的实际需要开展调研，现将有关调研情况报告如下：　　

一、审计主要工作回顾　　

xx年，审计科紧紧围绕指导意见自行制定了可操作性强的工作计划，在上级部门的正确指导和总行的领导下，坚持“求实效、重风险、促发展”的总战略，以“揭示问题、健全控制、服务管理、支持决策”为指导思想，牢固树立“立足监督、着眼服务”的工作理念，以揭示风险为己任，以提升监督效能为目标，为业务经营做好服务。　　

今年共完成各类审计项目x个，其中专项审计项目x个、内控评价1次、离任审计x次，组织员工的培训x次。通过检查共发现违规问题xx笔、金额xx万元，已全部整改，整改率xx%，针对检查发现的问题对各网点及时下发审计整改意见书xx份，下发处罚决定书xx份，通过检查排除风险隐患，为全行合规经营、稳健发展提供了强有力的保障。　　

（一）加强队伍建设，促进素质提升　　

1、试运行审计员等级管理　　

为强化审计人员管理，提升综合业务素质，提高审计质效，xx在xx年初步制定了《xx审计人员等级评定工作方案（试行）》，根据审计员的职业胜任能力、日常管理、审计工作量、审计质量、审计效果五方面进行考核和等级评定。具体措施有：一是建立本年度每个审计员检查台账，按季进行等级管理考核打分；二是为了考核更科学与快捷，根据等级管理评定办法制定了《问题类型表》、《发现问题考核表》、《工作量考核表》。通过今年的按季考试、试打分考核评定…………

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