保险股份有限公司合规审核办法

内容预览：

保险股份有限公司合规审核办法（试行）

　　风险合规部　　

　　二零一六年八月　　

第一章总则　　

　　第一条为有效识别风险，积极防范化解风险，满足公司合规经营管理的需要，根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司合规管理指引》等有关法律法规、监管规定及公司相关制度，制定本办法。　　

　　第二条本办法所称的合规审查是风险合规部（岗）行使合规管理的职能之一。　　

　　第三条合规审查的依据是现行法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部规章制度以及诚实信用的道德准则。　　

　　第四条合规审查须遵循事前审查、事中监督、事后检查的原则。　　

　　第五条合规审查的范围参照保监会相关规定执行，包括但不限于公司重大经营活动、为公重要的内控管理制度、业务流程、宣传材料和相关文件等。　　

　　第六条风险合规部（岗）合规审查的目标为提出合规审查意见，监督并保证公司合规经营、确保各项工作开展符合监管要求。　　

第七条合规审查人员应当谨慎尽职地履行合规审查职责，客观独立地开展合规审查，严谨审慎地发表合规审查意见，充分地提示合规风险，严格按照时限完成合规审查。　　

　　第八条总公司各部门及各级机构应按本办法规定的合规审查范围和流程主动提交审查需求，接受相关审核意见和建议的指导，与风险合规部（岗）配合协作，避免监管风…………

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