证券公司营业部合规管理工作报告

内容预览：

证券公司营业部合规管理工作报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况

**年度，****营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户：**户。

4、客户身份识别与风险等级划分方面

截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面

全年营业部业务柜台配合公司业务测试*次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面

6-1、业务开展

两融全年开户**户，征信**户，销户**户。

6-2、业务培训

主要培训有：融资融券培训三次。

二、ib业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

1.期货开户业务，正常开户*户，仿真账户*户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、ib业务岗、ib管理岗、营业部合规专员在场）

2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话*部，设备均能正常使用。

4.…………

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