银行“高管谈合规”征文：浅论合规文化建设与企业文化建设

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银行“高管谈合规”征文：浅论合规文化建设与企业文化建设

　　经济新常态之下，银行业面临着经济放缓、金融脱媒、利率市场化等诸多挑战，各类风险事件日益频发。在面对风险、处置风险时，“合规”一词逐渐成为企业管理层和员工耳熟能详的新词汇，成为银行新的生命线，而加强合规文化建设也成为促进银行稳健发展的良方。如何才能增强合规文化建设，实现合规文化建设和企业文化建设的携手，促进银行又好又快发展呢？

　　一、一日三省吾身

　　“以人为鉴，可以知得失；以史为鉴，可以知兴替。”2011年，瑞士银行一雇员，未经授权违规办理业务，导致20亿美元的损失。2007年，中国农业银行河北邯郸分行发生一起特大金库盗窃案，银行员工监守自盗，涉及资金5100万元……纵观古今中外多少事故，用血淋淋的经验教训道尽了合规的意义。慢慢的，合规成为了银行业的战略目标之一，被越来越多地提上了董事会的议程；慢慢的，合规被银行管理者关注，逐步成为了经营的重点、焦点；慢慢的，合规业务从银行价值链流程中凸显出来、独立出来，继而顺理成章地成为一种文化，一种基于合规风险而衍生出来的银行如何规避此类风险的管理文化。

　　对于农村合作金融机构而言，合规更具有特殊的意义。作为从农村信用社改制而成的农村合作金融机构，普遍存在以下几个特点：一是“老根新姿”。xx信合的历史始于1951年，经过70多年的风雨搏击，多数县级机构已成功改制为农村合作银行、农村商业银行。但根植于70年风雨而形成的企业文化，在越来越高的监管要求面前，尚有滞后或欠缺之处；二是“貌合神离”。一方面，新产品层出不穷，…………

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