银行业务经理内控合规管理经验交流：认真履职尽责 依法合规操作

内容预览：

认真履职尽责依法合规操作

自从担任业务经理以来，我始终以“抓内控、防风险”为核心，以“管理达标标准”为准绳，以《业务经理重点监控要点内容》为防控重点，认真做好日常监控、柜面业务授权、内部控制、合规检查等项工作，从而使所在行的业务差错率明显降低，有效地堵塞了各类风险和案件，确保了业务经营持续健康发展。一、做好日常监控，把风险隐患控制在每一个环节为了能够更好地履行日常监控职责，我对每个风险环节进行布控。一是对应清零帐户进行三查。首先要求前台操作人员做好防范检查,对于日常使用频率较低的帐户，做到随用随查，以确保帐户余额为零。对于日常使用频率较大、使用人较多的帐户指定专人进行检查，发现余额不为零及时向我汇报，我立刻组织人员进行查找，直至帐户余额为零。其次要求中台人员于每日下班前对帐户余额进行通查（第二查），如有异常情况及时向我汇报。最后我通过数据监控系统对进行实时监控（第三查），确保应清零帐户余额全部为零后，监督柜员执行机构签退。二是对暂收暂付帐户进行日核、月查。每日暂收暂付挂销帐款项进行严格审查，保证帐户使用的合规性，督促监控人员每日对暂收暂付款帐户进行帐卡核对，我每月对登记簿使用情况、资料保管情况进行检查，并对帐卡进行核对。三是对联行业务处理情况进行两头堵。每日营业终了前督促中台人员及时处理各系统往来报文，信息类报文。次日我通过报表系统检查，发现未处理情况，督促柜员及时处理，避免产生超期挂帐。四是在准入环节下功夫，将风险客户拒之门外。在对公帐户开户业务监控过程中，除在开户授权时对开户手续开户流程严格把关外，尤…………

本文共1694字，仅供站内会员学习参考（会员可免费打开排版规范的全部文档）
初到新人请【点此注册】加入会员
刚已注册请【刷新页面】打开全文
会员老友请【登录网站】查阅文章
文秘热线--资深的文秘专业网，海量的写作范文库！[了解我站]