新的内控架构及发展形势下对我行法律事务管理工作的思考

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新的内控架构及发展形势下对我行法律事务管理工作的思考

2007年，随着金融监管形势的加剧以及银行发展形势的要求，我行将大力加强内控建设与合规风险管理，传统的法律事务管理工作面临巨大挑战，岌须我们顺应时势，变故革新，以在新的历史时期继续为确保银行权益、加强风险控制作出更大贡献。概况而言，针对法律事务管理的主要内容，具体应做好“明确两个认识，建设三个体系”。

一、总体思想明确两个认识

（一）将科学发展观、风险观贯彻法律事务的认识

法律事务包括管理工作和实务性工作，是为银行实现审慎发展保驾护航的法律事务，这一本质特性要求我们在工作中要敢于直面风险、敢于判断风险、敢于提出方案、最终促进发展，始终坚持把科学的发展观、风险观贯彻于法律事务工作。

（二）以合规风险管理、内控体建设范筹总揽法律事务的认识

合规风险管理概念的渐趋明确，内控体系建设的日益完备，要求我们进一步明确新时期内法律事务的职能定位与工作重心，要求我们将工作目标提升到合规风险的管理高度，将具体的工作流程、手段纳入内控建设的统一范酬。

二、具体措施建设三个体系

（一）建设重点突出、运作有效的诉讼管理体系

1、加强对重要案件的集中化管理，尤其要引入诉讼管理的“四重策略”，即针对重大金额、重大影响、重要法院和重要风险启示的案件须加强管理和参与力度，控制影响，维护权益；

2、加强对律师事务所、公证处等法律服务机构的准入、退出管理，通过详实、量化、动态的业界调研与后评价考核，精心打造我行法律服务的外聘资源平台；

3、加强…………

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