证券公司职业道德培训案例警示课件PPT

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案例上半年新闻媒体连续报道了券商研究报告的相关负面新闻，如宝安石墨矿研报门事件，律师提请证监会要求查处平安证券、国泰君安、湘财证券、信达证券等公司研究报告是否存在虚假陈述，甚至提起民事诉讼要求赔偿损失。

各营业部投资咨询人员在向客户提供投资咨询建议时，应当合规、专业、审慎，应严格遵守相关执业规范要求，禁止传播虚假、不实、误导性信息。固定收益，实际收益超出固定收益的部分作为徐某的报酬，低于固定收益或亏损的，由徐某向蔡某补足本金和固定收益。此后，徐某通过办公室电脑进行热自助委托和网上委托等方式，操作蔡某提供的证券账户及其资金下单进行证券交易。徐某在接受蔡某委托进行证券交易期间未有违法所得。

广东证监局认定，徐某作为证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易，违反了《证券法》第一百四十五条有关“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成了《证券法》第二百一十五条规定的证券公司从业人员违法私下接受客户委托买卖证券的行为。据此，广东证监局对徐某作出相应的行政处罚。

案例：银河证券营业部曝非法理财涉案金额或超千万4月14日，小榄营业部客户经理梁某被当地公安机关刑事拘留，随后以涉嫌伪造公司、营业部公章、财务章，虚构‘定向资产管理产品’，私自与客户签订伪造的定向资产管理合同，骗取客户资金五千万以上等事实将其逮捕”。事情要追溯到几年前。当时银河小榄营业部客户经理梁某向客户宣传公司…………

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