银行合规管理论文：“心治”与合规管理

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“心治”与合规管理　　

从杂志上看到这样一段话：“员工不敢做坏事，是怕老板，这是人治；员工不能做坏事，是没机会，这是法治；员工不愿做坏事，是没歹念，这是心治。人治是老板厉害，法治是机制厉害，心治是文化厉害。”现金融系统从上到下都在要求合规，实现人人合规、事事合规、时时合规。达到这一效果的过程就是合规管理的过程。从以上的小段子来看，员工不敢做坏事、不能做坏事、不愿做坏事，便是合规管理的直接效果。但体现在具体的工作中，“不敢做坏事”可能是“有贼心没贼胆”，想做坏事但惧怕老板砸了饭碗，所以不做；“不能做坏事”也可能会一直觊觎机会，一旦有机可乘，便会违章乱纪，甚至作奸犯科；这两种情况取得的效果表面上来看也是合规操作，但实际上可能隐藏着较大的风险，表面上可能风平浪静，暗则波涛汹涌，都不能说是真正意义的合规。　　

“心治”是文化厉害，治的就是员工的思想，只有员工思想上不想违规，才能在行动上做到真正、长久的合规，才能达到长治久安的效果。企业界流传着这样一句话"一年企业靠运气,十年企业靠经营,百年企业靠文化"。既然“心治”是“文化厉害”，那建立合规文化便是实现“心治”进而实现合规管理的核心内容。怎样做到“心治”进而达到合规的效果的，我谈几点浅薄的认识。　　

（一）积极培育全员合规理念。人是合规文化建设活动的主体，又是合规文化建设活动影响熏陶的对象，必须实现两者的有机统一。一是领导带头践行合规文化。领导干部要带头树立“合规人人有责”的思想理念，将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转…………

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