对银行合规文化建设的认识与加强合规文化建设的措施建议

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对银行合规文化建设的认识与加强合规文化建设的措施建议　

【内容摘要】

四、加强合规文化建设的措施　　（一）通过管理者与执行者的互动来传导合规文化。营造合规文化,不但需要管理层的积极倡导与以身作则,更要求每位员工牢固树立合规意识。促进员工对合规文化建设的认知感、认同感和认责感,最终实现有机衔接,把合规习惯渗透于每个部门、每个岗位和每个工作环节,并内化为每位员工的职业态度和自觉行为,最大限度地发挥员工在工作中的主动性、积极性和创造性,在整个单位形成一种良好的合规文化氛围。　　（二）建立顺畅的沟通渠道。一是自上而下的沟通,从管理者到执行者，要努力转变员工的思想观念和行为模式，确保指令传达的及时性,避免和解决沟通中的干扰和失真问题;二是自下而上的沟通,从执行者到管理者，要确保平时工作中遇到的问题或发现的不合规的情况能及时反馈到管理者，避免执行者害怕责任追究而对风险隐患情况隐瞒不报。三是员工之间的沟通,通过各种群体性的宣传、培训、比赛等活动,在群体互动中塑造每位员工的合规行为习惯、行为品质、行为风尚。

【正文】

“合规”作为一种文化，需要在长期中熏陶、沉淀、固化、根植，需要从思想、制度、环境等方面不断努力，需要各个部门及全体员工的通力合作，精准执行，才能保证这种文化深入人心，源远流长。合规文化包含有四层含义：其一，它是无时不控的--贯穿于业务操作的始终；其二，它是无处不控的--与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现合规优先的思想；其三，它是无人不控的--上到管理者，下至每位员工，只有按规操作，严格执行内控管理制…………

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