某行业协会深入学习实践科学发展观调研报告

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某行业协会深入学习实践科学发展观调研报告为了深入学习和贯彻落实科学发展观，按照证监会党委的统一部署和协会党委的安排，xx会长带领，研究部参加的调研小组于2008年10月25日至26日赴上海地区进行了调研，分别与国泰君安、申银万国、东证期货以及上海中期、上海金源、上海通联等几家当地会员就“中国期货业协会作为行业自律组织如何进一步服务市场、服务会员和服务监管”进行了广泛而深入的交流。现在将调研过程中了解的有关情况总结如下：一、关于市场系统性风险的问题国庆节后，国内期货市场发生了前所未有的系统性风险，对此这次风险，被调研的会员普遍认为，期货公司在处置这次风险的过程中，能够及时采取有效措施很好地化解了市场风险，充分表明了期货公司的风险控制能力有了很大的提高。大家认为，取得成功的主要经验是：一是各公司都建立了比较健全的风险控制制度，并且在风险发生的时候能够坚决执行。近年来，各公司都很注重把以往靠经验人为进行风险控制逐步转变为用制度和技术手段来控制风险，减少风险控制执行过程中的弹性，提高了执行的效果；二是公司经过多年的磨砺，对市场行情的判断能力和风险意识有了很大的提高。许多公司对此次行情有预判，并且做了非常充分的准备。公司在国庆节前就及时追加了保证金，有的公司甚至在交易所通知之前就开始追加保证金。三是对客户的风险教育起到了较好的效果，公司能够及时向客户提示风险，使客户提前有所准备。大家也认为，此次风险也暴露出了交易所和公司方面的一些不足，主要包括：一是包括交易所和公司在内，大家对于此次系统性风险的严重性和可能发生的影响预判还是不足。…………

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