在证券公司合规管理座谈会上讲话

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在证券公司合规管理座谈会上讲话深化认识狠抓落实深入推进证券公司合规管理工作同志们：

证券公司全行业建立和实施合规管理制度，已有一年多的时间了。在这个时候召开座谈会，组织大家总结成效和经验，交流做法和体会，分析问题和不足，研究措施和方法，进一步统一思想，深化认识，明确下一步工作思路和要求，对把全行业合规管理工作引向深入并持续取得实效，十分必要。下面，我结合对当前资本市场改革发展形势的分析，就证券公司合规管理工作讲几点意见。一、当前资本市场改革发展的形势

去年10月证券公司规范发展座谈会以来，我们坚持以科学发展观为统领，进一步深化对资本市场稳定健康发展的认识，按照党中央、国务院的决策部署，不断提高以改革促发展的能力，着力深化改革创新，着力完善市场运行机制，着力加强基础性制度建设，有效维护了资本市场的稳定健康发展。顺利启动创业板，推动债券市场发展，丰富期货交易品种，多层次市场体系建设实现重大突破。有序实施新股发行体制改革，平稳重启新股发行工作，加强上市公司并购重组监管和制度建设，市场体制机制改革不断深化。完善证券公司分类监管，推动证券公司健全合规管理和风控机制，强化对基金公司投资管理人员执业行为的监管，行业风险管理能力稳步提升。推动《刑法》的修改完善，依法严惩操纵市场、内幕交易行为，加大力度整治利用网络等媒体开展的非法证券活动，监管和法治环境进一步优化。密切跟踪国际经济金融形势的变化，严密监测境外投资风险，最大限度地减轻了金融危机对我国资本市场的不利影响。

一年来，在国家扩大内需、促进经济平稳较快增长…………

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