证券合规培训心得体会

内容预览：

我们新进入来的员工，经过一周的学习培训，我深深体会到证券行业一定要把风险防范、合规操作放在第一位，才能够持续、稳定、健康发展。也正说明了证券市场在不断规范和进步，以客户为中心，保护投资者利益。下面是本人的一点体会：　　

一、严格遵守法律法规、自律规则，熟悉证券业务流程。在客户开户时，按规定的时间带客户到公司现场，并要求客户自己填写资料，填写完资料后还要认真仔细检查正确性、完整性和真实性，之后还要核对账户的所有者，名称、身份证、账户编码是否全部是一致等。我们都要按照业务流程的每一步做好做细。　　

二、忠于职守，爱岗敬业，不做违反法律法规之事。平常的一些工作陋习是不尽人意，是可以不犯却又似故意去犯的行为，实际上就是责任心不强，能动性不高，出现一些不合规操作的危险性，这都是我们平常的习惯造成的。所以我们要认真仔细地学习，在身边的小事一点一滴做起。　　

三、以客户为中心，是我们服务宗旨。我们的收入主要来源于自己开发来的客户，因为我们帮忙客户熟悉操作流程，并时刻提醒投资证券的风险。在这个过程中，绝对不能帮忙客户操作买卖和知道客户的密码，如果有客户提出这样的要求时，一定要坚决拒绝并认真讲解原因。　　

我们在以后工作期间，应该要互相监督、互相提醒、互相帮助，对有章不循、违规操作行为的发生及时进行制止。通过今次的培训学习切实提高本人自觉性、增强控制风险和识别风险的能力，对遏制违规违纪问题和案件的发生有了好大的帮助。　　

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