某市开展典当行业非法集资风险排查工作方案

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某市开展典当行业非法集资风险排查工作方案

为进一步加强对典当行业的监督管理，根据省商务厅要求，决定于x月x日至x月x日在全市开展一次典当行业风险排查工作。结合我市实际，特制定本本方案。

一、排查内容

一是重点排查典当企业非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为。

二是重点排查典当企业可能发生非法集资的风险点，包括企业的股东、高级管理人员和员工假借企业名义或由企业提供担保，参与非法集资活动的行为；对发现有违法违规记录、资金周转紧张、经营困难等情况的典当企业股东、高级管理人员，以及投资典当企业同时还投资担保公司、小额贷款公司、融资租赁公司、投资公司等多种机构的典当企业股东，要列为重点排查对象，防范非法集资风险蔓延。

二、排查方式

各县、区（开发区、新区）商务主管部门可根据当地实际情况采取多种方式开展排查：

一是进行现场检查，重点检查企业财务记录、银行对账单、业务合同或凭证等反映资金来源和流向的材料，核对企业实际经营情况是否与全国典当行业监督管理信息系统填报信息一致。

二是通过约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或其他员工，查找非法集资线索。

三是通过全国典当行业监督管理信息系统检查、分析企业经营情况和财务状况。对于一些不按要求通过上述信息系统及时报送以及存在报送虚报数据的企业，要督促其立即整改，及时、真实填报信息。

四是可聘请会计师事务所等专业中介机构协助进行排查，可结合企业年审工作一并进行排查。

五是公布举报电话、传真和邮箱，接受群众举报。

六是其他…………

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