X农村商业银行合规检查管理办法

内容预览：

xxx农村商业银行股份有限公司合规检查管理办法　　

第一章总则　　

第一条为了加强xxx农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）合规检查管理工作，提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，根据《xxx农村商业银行股份有限公司合规管理办法》的有关规定，结合本行实际，制定本办法。　　

第二条本办法明确了合规检查的职责、检查要求、检查流程等内容，适用于本行合规检查工作的管理。　　

第三条本办法所称合规检查是指为掌握本行各职能部门、各支行对法律、法规、准则及行内各项规章制度的遵循情况，合规管理体系运行和有效性等情况，由本行各级风险合规管理部门对各职能部门、各支行的经营管理行为的合规性进行检查。合规检查是本行评价合规管理有效性的重要方式，检查结果是考核合规工作的重要依据，其目的是维护本行金融体系的安全；保护存款人的合法权益；促进本行经营管理水平的提高；保证金融法律、法规的贯彻落实；确保本行经营状况的真实性；其作用是纠错查弊、评价指导和警示威慑。　　

第四条本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、行业准则、行为守则和职业操守。　　

第五条合规检查应严格以法律、法规、准则及行内各项规章制度为依据，以风险为导向，确保客观公正和实效。合规检查工作应遵循以下基本原则：　　

（一）全面性原则。合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管理活动；　　

（二）分工协作原则。合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节，在合规检…………

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