类金融机构涉嫌非法集资等违法违规情况风险排查开展工作汇报

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类金融机构涉嫌非法集资等违法违规情况风险排查开展工作汇报

xx市金融办：xx区现有5家担保公司、1家小贷公司和3家典当行，根据市金融办《关于开展类金融机构涉嫌非法集资等违法违规等情况风险排查工作的通知》（x金综〔2016〕6号）文件精神，我们及时转发市金融办文件，要求各单位开展自查自纠工作，并于1月15日抽查了2家公司。现将有关事项汇报如下：1、xxxx融资担保有限公司自开业以来，因无法取得银行准入资格，尚未开展业务；xx省鸿昌融资担保有限公司自2013年底因公司资金链断裂未开展业务。2、未发现存在未按规定进行企业登记、备案、出资，及无办公场所、无办公人员或办公场所与注册登记不符情况；3、未发现存在违规开展吸收或变相吸收存款业务情况；4、未发现存在公司股东、高级管理人员、员工假借企业名义或由企业提供担保，参与非法集资活动行为或存在非法集资疑似性、苗头性现象；5、未发现存在违规设立或使用帐外账户从事经营活动情况；6、未发现存在未经批准发行和转让股权、股票、基金及其他理财产品等情况；7、未发现通过报刊杂志、广播电视、网络媒体、传单、手机短信等方式发布涉嫌非法集资广告资讯等情况；8、未发现存在融资担保公司、融资租赁公司违规发放贷款，小额贷款公司、典当行违规对外担保，小额贷款公司、典当行擅自扩大融资渠道或使用合规资金来源以外的其他资金发放贷款情况；9、未发现存在典当行抵质押手续不齐全（重点对财产权利质押典当业务和大额房地产抵押典当业务的当物登记情况进行核查，查验当户档案中有关证件是否齐全有效）及违规不开具当票、以合同代替当票等行为。10、与镇街配合…………

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