支行开展“五大”风险排查活动自查报告

内容预览：

关于开展“五大”风险排查活动的　　

自查报告　　

根据银监局要求和总行通知，xx支行结合工作实际，于2013年3月25日至2013年4月30日深入开展了“五大”风险排查活动，成立了风险排查领导小组进行了自查、自纠工作，现将有关情况报告如下。　　

一、活动开展情况　　

为确保活动取得实效，成立了以行长为组长，员工为成员的“五大”风险排查工作小组，明确了排查重点，排查时间、范围和阶段以及工作要求，有效确保了本次活动的开展。　　

xx风险排查领导小组　　

组长：xxx　　

组员：xxx　　

二、风险排查情况　　

一是对支行负责人、员工利用银行平台及银行员工身份以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为的风险排查，通过对客户经理、员工进行走访和座谈等方式的排查，未发现问题。二是银行员工内外勾结，盗用或挪用银行客户资金行为的风险排查，通过座谈调查和回放监控录像等方式排查，未发现问题。三是对员工异常行为风险排查，包括对银行员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对银行员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况排查，通过关注账户交易记录和回放录像等方式的排查，未发现问题。四是对票据业务风险排查，重点排查票据的“四真”，即对“票据本身是否真实、票据贸易背景是否真实、票据背书是否真实、票据业务会计记录是否真实进行核查，通过查询流程、购销合同、发票的真实有效性等方面的排查，未发现问题。五是理财业务及银证、银基、银保、银信等业务的合规性风险排查，重点排查“防火墙”是否构建筑牢，切…………

本文共1033字，仅供站内会员学习参考（会员可免费打开排版规范的全部文档）
初到新人请【点此注册】加入会员
刚已注册请【刷新页面】打开全文
会员老友请【登录网站】查阅文章
文秘热线--资深的文秘专业网，海量的写作范文库！[了解我站]