证监局开展“合规管理年”活动经验材料

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证监局开展“合规管理年”活动经验材料

2010年2月，##证监局召开辖区证券期货经营机构监管工作会议，决定开展“合规管理年”活动，进一步夯实辖区证券、期货机构以及基金代销机构合规管理的各项基础工作，培育良好的合规文化，不断提高机构依法合规经营水平。目前，“合规管理年”活动已全面启动实施。

一、加强组织领导，完善合规管理组织架构

辖区各机构重视“合规管理年”活动，均成立了领导小组，负责组织实施和指导、协调、督查及考评活动开展情况。明确了营业部负责人为合规管理第一责任人，合规管理岗位人员（专员）具体落实合规管理各项要求，做好基础管理工作。

二、强化制度建设，制定落实活动实施方案

1、完善制度。辖区各机构梳理了监管部门关于合规管理的法规政策和监管要求，从公司到营业部分级制定完善了合规管理制度、岗位职责和工作流程。

2、制定方案。各机构结合实际，从活动的组织实施、制度建设、内控机制、合规检查、合规报告、合规档案管理、绩效考核、问责制度以及合规文化建设等方面制定了“合规管理年”活动具体实施方案，将合规管理与具体业务、风险管理和内控机制建设紧密结合，加大方案落实力度，确保“合规管理年”活动取得实效。

三、加强合规培训，积极培育合规文化

1、开展培训。辖区各机构在“合规管理年”活动中，强化对员工的培训学习。一是对合规管理政策法规、制度机制、业务流程、违规案例警示教育、执业行为和经营管理合规性的学习、培训和考试，要求员工严格遵守职业道德和执业行为准则，提高对合规管理重要性的认识，努力培养合规理念…………

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