以内控制度建设与执行力相结合，加强案件防范的工作建议

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以内控制度建设与执行力相结合，加强案件防范的工作建议信阳分行以前年度是各类案件频发的高发年，省、市分行先后出台了一系列的管理制度和要求，这些措施的出台，支行管理层是如何执行的，营业网点是如何落实的，都应是我们关注的重点。我个人认为，应开展以内控制度建设与执行力相结合的审计工作，做好三项专项审计。第一，支行管理层落实制度的专项审计。第二，营业网点管理岗的专项审计。第三，代理业务的专项审计。前两项目的是看支行和网点管理人员是否从制度落实入手，是否采取了切实有效的措施从源头上消除各类案件的风险隐患，是否共同构筑了有效防范案件发生的防火墙。第三项目的是为了杜绝兑付时的风险发生。

一、支行管理层落实制度的专项审计

审计重点：

1、各项规章制度的落实审计。上级行出台的一系列规章制度，审计重点应该体现在县级支行的贯彻落实上。一是对文件的上传下达和监督执行方面；二重大问题的决策上，是否符合制度要求；三是机关的学习是否到位。

2、支行部门自律监管的审计。

财务计划部门：（每周进行一次全面检查，按月形成监管报告）

资产负债业务：是否按规定办理同业拆借业务；资金调度是否严格执行审查、审批程序；票据回购业务是否合规；各项利率执行是否正确；是否及时分析、记录、报告大额和可疑现金支付。

财务会计：是否配备符合条件的监管人员；柜台业务岗位设置是否合规；是否按规定核算各项收入、支出；会计结算是否符合规定；是否按规定办理票据的出票、付款；有价单证和重要空白凭证管理是否符合规定；内外对帐是否符合规定；柜员密码管…………

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