遏制审计问题重复出现问题的调研报告

内容预览：

遏制审计问题重复出现问题的思考　　

在内部审计中，经常会出现审计问题审计问题重复出现的怪圈，要解决审计问题重复出现问题，首先要弄明白导致审计问题重复出现问题的原因，只有找准了问题的原因才能对症下药，提出解决问题的办法。　　

一、审计问题重复出现问题形成原因：　　

1、思想认识不到位。大部分员工风险意识较差，不能正确认识工作中存在的风险点，对相关制度的理解与执行力均存在一定程度的偏差。　　

2、制度落实不到位。大部分制定成为了“挂在墙上，写在纸上”的内容，员工最能够熟记于心，甚至倒背如流，但是，在执行过程中，往往为了工作方便大打折扣，管理人员为了避免所谓的伤感情，存在“睁一只眼闭一只眼”的现象。　　

3、责任追究不到位。目前的责任追究执行情况来看，并没有真正意义上区分审计问题重复出现问题，未加重问责，不能从真正意义上起到警示作用。　　

4、发展与内控激励机制失衡，客观上诱导了审计问题重复出现。目前银行奖励机制主要用于对业务发展的激励，为完成任务指标而明知故犯放松制度的执行力度，使风险意识逐渐淡化。　　

5、基层运营主管的客观性、独立性较差。由于业务素质差异，有些运营主管独立性和权威性难以体现，甚至个别人成为基层机构变通制度执行的“高级参谋”，存在履职不严，质量不高的情况。　　

二、审计问题重复出现问题解决方式：　　

1、做好人员管理。根治违规操作审计问题重复出现问题关键在人，关键在管理者和每一位员工。首先要彻底转变传统思维方式、经营理念和工作习惯，发展业务要以合规操作、稳…………

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