某分行关于开展银行业市场乱象整治的自查工作报告

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某分行关于开展银行业市场乱象整治的自查工作报告

自查中发现的问题：

经自查，分行在股权和对外投资方面按照总行规定严格执行，不存在违规对外投资；为大股东融资进行对外投资；以贷款、理财、信托计划等形式为实际关联方提供资金用于股权投资或兼并重组等现象。

员工持股方面，根据总行员工持股计划目前我行行长xxx、副行长xxx、行长助理xx和工业园区支行行长xx持有xx银行股份有限公司股份，不存在为员工持股提供杠杆配资情况。

在机构及高管方面，xx银行股份有限公司对附属机构的机构规划及设置进行统一管理。不存在未经批准擅自设立分支机构、网点、异地事业部、业务部、管理部和业务中心、客户中心及其分部、分中心；不存在分支机构或专营机构超法定范围开展业务等现象。未超范围授权分支机构开展票据、同业、对外签署合同等表内外业务及向关联方提供授信或担保、转移资产、利益输送等情况。

我行高管人员符合任职资格条件或经监管部门核准任职资格后履职，不存在风险总监、合规总监、内审及财务负责人未取得任职资格而履职等情况。

在规章制度方面，xx银行海东市分行党支部于2013年初，xx银行总行党委批复下成立，分行各项重大事项审议均需在行办会、支委会研究审议通过后有效执行，不存在流于形式的现象。

xx银行海东市分行隶属xx银行股份有限公司，分行员工管理办法和员工行为准则严格按照总行制定的相关办法执行，制定的员工行为准则充分体现社会主义核心价值观，操守规定严谨、合规导向明确，有利于稳…………

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