合规管理防风险 稳中求质促发展（农村商业银行）

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合规管理防风险稳中求质促发展（农村商业银行）费县农村商业银行

近年来，费县农商银行在省联社、临沂办事处正确领导下，坚持“双稳”方针和风险防范优先原则，高度重视合规风险管理工作，不断创新机制，健全架构，积极培育合规文化，加强合规监督，营建合规氛围，实现了从农联社到农合行再到农商银行的改制和持续稳健发展，2012年监管评级达到2c级，被临沂银监分局树为全市“标杆银行”。一、转变认识，组建架构，夯实合规风险管理“地基石”研判症结，倡树理念。2011年费县农村商业银行挂牌开业伊始，我们就思考分析，作为点多面广人员多、风险防控能力弱的崭新的农商银行，面临着如何在体制改制的同时逐步实现经营管理机制的变革和转型。改制前，由于员工队伍素质相对偏低、合规意识相对淡薄，从管理层到一般员工普遍认为大错不犯、小错不断是工作常态，意识不到小问题可能集聚大风险。在无经验可借鉴、无现成路子可走的情况下，我行分层次召开各类座谈会集思广益，分析原因，了解原有合规风险管理中存在的不足和问题，彻底摒弃原有片面理念和松垮意识，从董事会做起，牢固树立合规与发展“两手抓、两手都要硬”的思想，在管理层树立“合规创造价值、合规保障发展”的行为观念，在全员中树立“合规人人有责、时时处处讲合规”的理念和行为准则，大力整肃不良风气，着力营造风清气正的合规经营环境。加强领导，健全组织。我行专门组建了以董事长为组长的合规风险管理领导小组，并分条线下设推进实施小组，在此基础上，按照独立性、权威性、全面性原则组建合规部，明确合规部门职责定位于主动识别、量化、监测、评估和报告…………

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