融资租赁项目组自查自纠检查报告

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融资租赁项目组自查自纠检查报告【内容摘要】　一、自查自纠中存在的问题……二、访谈情况分析2.1访谈情况概述1)访谈对象：融资租赁部全体员工，融资租赁业务相关部门的具体岗位：公司业务评审中心经理，法律合规部经理，风险管理部。……三、制度评价表分析（对不同制度分别进行分析）……【正文】　　

一、自查自纠中存在的问题1.1员工思想认识上的问题经过“执行年”活动的培训、测试、访谈、制度评价、自查自纠等具体工作的开展，我们小组及融资租赁部全体员工在思想上达成了如下认识：1、合规经营是金融机构稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。2、合规操作涉及各条线、各部门，覆盖我公司业务的每一个环节，合规意识需要渗透到每一名员工，每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围需要公司的倡导，更需要全员的参与和融入，由“要我执行”变成“我要执行”，主动参与是内控案防的真正保障。3、在意愿方面，公司一直有重视执行能力的工作氛围，广大员工在思想以上具有自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉合规行为的良好执行力意识；在能力方面，尚有一定差距。4、我们也认识到制度执行存在的问题主要有：a与业务直接相关的制度执行情况较好；反之则执行情况相对不好。b制度的细节点存在执行过程中有疏忽的情况，一些工作的处理仍可能根据之前的工作经验及个人的理解和判断完成。c制度建设层面有一定规划性，但在各制度的落实上指导力不强，体现为制度之间的逻辑关系比较松散，关联性不强。制度数…………

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